GameStop Trader ‘Roaring Kitty’ and Former Employer May Face Federal Regulatory Scrutiny
By Dave Michaels Feb. 5, 2021 2:29 pm ET
＊Gray Highlight : Inadequate Translation
The Boston-area trader at the center of the past week’s frenzy over GameStop Corp. GME 19.20% , who also worked until last week as a broker, may face legal jeopardy for potential violations of federal rules governing brokers’ communications with the public, according to securities lawyers.
증권 변호사들에 따르면 Gamestop 대란의 중심에 서 있는 Boston의 트레이더이자 지난주까지 증권 중개인으로써 근무했던 Ketih Gill이 증권 중개인 활동 연방 규정을 위반했을 가능성이 제기되었다.
securities 증권 / jeopardy (유죄의) 위험
FINANCIAL INDUSTRY REGULATORY AUTHORITY 금융산업규제국(FINRA)
Keith Gill, who goes by the moniker “Roaring Kitty” on YouTube and other names on websites such as Reddit’s WallStreetBets, has become one face of the GameStop mania because he was an early booster of the stock and forecast its rise. His commentary could also create a legal problem for the Massachusetts Mutual Life Insurance Co., which employed him and had a duty to supervise him.
Youtube에서는 "Roaring Kitty", WallStreetBets에서는 "DeepFxxxingValue"로 알려져 있는 Keith Gill은 Gamestop의 상승을 예측하고 초반 상승의 촉진제 역할을 하며 Gamestop사태의 대표적 인물이 되었다. 매사추세츠 뮤추얼社는 금융산업규제국(Finra)의 규정에 따라 그를 관리감독할 의무가 있기 때문에 Gill의 발언은 법적 문제를 일으킬 수 있다.
moniker 별명, 예명 / go by ~으로 불리다 / mania 열기
Mr. Gill worked as a “financial-wellness education director” but was a registered broker, according to BrokerCheck, a website of the Financial Industry Regulatory Authority, or Finra. He didn’t advise specific clients on investments or insurance, but he wasn’t exempt from regulations that tightly regulate brokers’ conduct, securities lawyers said.
Gill은 '재무복지 교육지도자'로 근무하였지만 금융산업규제국(Finra)의 BrokerCheck 사이트에 따르면 그는 증권 중개인으로 등록되어 있다. 증권 변호사들들은 Gill이 특정 고객에게 투자와 보험에 관해 추천을 하진 않았지만 증권 중개인들의 활동을 엄격히 규제하는 금융산업규제국(Finra)의 규정에서 예외에 해당하지 않는다고 말했다.
Mr. Gill has posted dozens of videos or livestreams over the past six months, most of them related to his view that GameStop shares were undervalued and would rise as others took notice. Some videos examined the company’s past performance and forecast aspects of its future outlook.
Gill은 지난 6달간 수십개의 동영상 업로드와 라이브스트리밍 진행을 하였고 해당 영상의 대부분은 GameStop 주식이 저평가되어 있고 시장의 관심을 받게 되면 상승할 것이라는 그의 견해를 담고 있다. 몇몇 영상은 기업의 과거 실적을 살펴보고 미래의 성장방향을 예측하고 있다.
Brokerage firms are required to closely supervise their brokers’ communications on social media if those posts have anything to do with their work. Any misleading statements could hurt customers and create liability for the brokerage firm.
중개 회사는 회사 직원들이 그들의 업무와 관련된 사실에 대한 SNS 포스팅을 면밀히 감독하여야 한다. 그 중 부적절한 발언은 고객에게 손해를 입힐 수 있을 뿐 아니라 그들의 회사의 신뢰도에 영향을 끼치기 때문이다.
Talking or writing under a pseudonym doesn’t absolve a broker of regulatory obligations, said Susan Light, a partner at Katten Muchin Rosenman LLP.
시카고의 대형 법률회사인 '캐튼 뮤신 로즌먼'의 Susan Light는 그러한 글을 익명으로 작성한다 해도 중개인의 법적 의무는 유효하다고 말했다.
absolve 책임이 없음을 선언, 용서 / pseudonym 별명, 가명
LLP(Limitem Liablity Partnership) 유한회사
“An average Joe can go on a website and say, ‘I like XYZ stock.’ A broker can’t do that,” said Ms. Light, a former chief counsel for enforcement at Finra. “It would make sense for Finra to be interested in looking at this.”
금융산업규제국(Finra)의 前집행자문위원인 Light는 "일반인의 경우 커뮤니티에 '요즘 관심종목은 XYZ야'라고 할 수 있지만 증권 중개인은 불가능하다"라고 말했다. "금융산업규제국(Finra)가 이에 관한 조사에 착수할 것이라고 생각합니다."
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